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北海康养职业学院科研项目管理办法

北海康养职业学院科研项目管理办法

 

第一章 总 则

第一条 为了规范和加强科研项目管理,提高科研工作质量水平,推动学院创新发展,根据上级有关文件精神,结合学院实际,制定本管理办法。

第二条 本办法适用于本院在岗教职工以北海健康养生职业技术学院名义承担的各类科研项目。各类科研项目还应执行项目主管部门的有关规定,本办法与项目主管部门的有关规定有冲突的,以项目主管部门的规定为准。

第二章 管理职责分工

第三条 科研项目实行项目负责人负责制。项目负责人应按照科研项目任务书(合同书)的要求,严格执行研究计划,完成研究任务,按时提交项目验收材料。自觉接受有关部门的管理和监督,严格使用项目经费,合规采购科研物资,并对科研项目经费使用的真实性、合法性和有效性承担直接的经济责任与法律责任。

第四条 学院科研管理部门是全院科研项目的主管部门,与财务管理部门、资产管理部门、监察部门、审计部门等相关部门及项目负责人所在二级教学科研机构(简称二级机构)一起,共同承担科研项目的管理、监督、指导、服务职责。

(一)科研管理部门负责全院科研项目的组织策划和项目申报的评审推荐工作,负责项目申报、项目实施、项目验收的管理服务与培训指导工作。负责项目研究的成果管理与成果转化工作。配合财务管理部门、监察部门、审计部门等做好科研项目经费使用的审核、监督工作。

(二)财务管理部门负责科研项目经费的财务管理和会计核算,指导项目负责人编制项目经费预算,审查项目决算,指导、监督项目负责人按照项目任务书(合同)约定以及有关财经法规,在其权限范围内规范、合理使用和报销科研项目经费。

(三)监察部门负责监督检查科研工作贯彻执行科研相关法规政策和学院科研制度规定的情况,受理科研工作中违规违纪的举报,对大型科研项目设备招投标、预算资金管理等工作进行监督。

(四)审计部门负责按上级科研项目主管部门、委托方及学院的要求,对科研项目经费使用进行不定期审计或专项审计,出具经费审计报告。

(五)资产管理部门负责科研仪器设备的招标、采购工作,负责科研工作相关资产的管理工作。

(六)二级机构具体负责本二级机构科研项目的组织策划、初审推荐工作,配合做好项目研究的管理服务与指导工作,为在研项目的实施提供必要的条件和保障。核实具体科研业务的真实性,监督项目执行与经费使用情况。

第三章 项目类型划分

第五条 科研项目实行分类管理。根据科研项目来源的不同,分为纵向科研项目、横向科研项目和院级科研项目三大类。

(一)纵向科研项目。指党政机关或受托行使党政机关科研管理职能的部门机构、其他部门机构或学术组织根据科研规划下达的、使用专门的财政资金或科研基金资助的、通过公开招标竞争立项的科研项目。根据项目下达机构部门的层级、类型的不同,学院将纵向项目划分为国家级、自治区部级、地厅级三个等级,每个等级又划分为两个类别。

1.国家级一类项目

国家科技部、国家自然科学基金委员会、全国哲学社会科学规划办公室等国家级科研项目主管部门下达的项目。包括国家科技计划项目、国家自然科学基金项目、国家社会科学基金项目等。

2.国家级二类项目

教育部下达的研究项目,包括教育部科学技术研究项目、教育部人文社会科学研究项目、全国教科规划办的教育部项目等,视为国家级二类项目。

3.自治区部级一类项目

国务院科技部、教育部之外的其他部委办的研究项目;中国科协的研究项目;自治区科委的科技计划项目;自治区人民政府发展研究中心的重大决策咨询研究项目;自治区社科规划办的社科规划项目;自治区教科规划办的教科规划项目。

4.自治区部级二类项目

自治区教育厅的人文社科项目、科技项目,国务院各部委办局所属一级学术团体的研究项目,自治区高教学会的研究项目等,视为自治区部级二类项目。

5.地厅级一类项目

北海市科委、教育局之外的其他自治区级局委办的研究项目;北海市科协和北海市社科联的研究项目;区县科技计划项目,区县社科规划项目。

6.地厅级二类项目

自治区级局委办所属一级学术团体的研究项目(高教学会项目除外),区县社科联和区县科协的研究项目,区县科技计划项目、社科规划项目之外的其他局委办的研究项目。

上述类别中未包含的纵向项目,可由学术委员会根据类比原则研究认定其等级类别。

(二)横向科研项目

指各级政府部门、企事业单位、社会团体等委托研究和合作研究的项目,包括技术服务、技术开发、技术咨询、专题研究等。

纵向项目的子项目有经费划拨到学院账户的,未能纳入纵向项目管理的其他有经费项目,均按横向项目进行管理。

(三)院级科研项目

指由学院使用科研经费或其他专项工作经费资助的各类自主研究项目。根据项目组织方式的不同,分为计划项目和委托项目。

第四章 项目的组织策划与申报立项

第六条 项目的组织策划。

科研管理部门、二级机构应共同做好各类科研项目的组织策划工作。围绕申报纵向项目、承接横向项目、开展自主研究项目等工作,科学编制纵向项目申报计划、横向项目承接计划、院级项目立项计划与选题指南,加强项目申报与研究工作的指导与培训,不断挖掘积聚科研资源,加强科研人才队伍建设和科研创新平台建设,拓展项目研究的范围和层次,提升项目研究的质量与价值。

第七条 项目的申报条件。

(一)申报项目应具有一定研究基础和优势,选题具有较高的研究价值。

(二)符合各类项目申报通知所列的必要条件,遵循申报指南的基本要求。

(三)项目负责人为学院在岗教职工,相关领域中有一定的前期研究成果或具备一定的专业理论水平与实践经验,具有良好的思想政治和学术素质,具有主持项目的组织协调能力,并担负实质性的组织指导与研究工作。

(四)申请人应当以团队形式申报,团队成员应构成合理的学术梯队,每位成员均有明确的分工。可吸收大学生及其他非在岗人员参与项目研究工作。

(五)作为项目负责人每次只能申请一个同一来源的项目,且没有作为该类项目负责人的在研、超期未结题项目。院级委托项目、横向项目不受该限制。

(六)主持项目被撤消者,两年内不得申报主持项目;因学术不端行为被处分者,在处分时限内,不得申报主持各类项目。

第八条 纵向项目的申报与立项。

(一)科研管理部门负责纵向科研项目的申报组织工作。及时转发各级各类项目主管部门发布的项目申报信息,提出申报工作的要求。

(二)各二级机构应及时宣传发动本二级机构符合申报条件的教职工积极申报纵向项目,指导本二级机构申报人员按照项目申报要求规范、翔实地填写申报材料,并对申报材料初审后报科研管理部门。

(三)无申报名额限制的项目,由科研管理部门审查后报送项目主管部门进行评审。有申报名额限制的项目,由科研管理部门审查并组织专家评委会遴选,再将遴选出的项目报送项目主管部门进行评审。

(四)项目主管部门下达立项通知、项目组按通知要求签订立项任务书(合同书)后,项目正式立项。

第九条 院级计划项目申报立项。

(一)计划项目的申报评审。由项目负责人根据申报通知要求,规范详实地填写项目申报书,报所在部门审核;所在部门进行资格审查和内容审核,签章后报科研管理部门;科研管理部门组织专家评审会议进行立项评审。为有利于专项计划项目的有效实施,可根据专项研究的力量和研究工作的业绩,将立项指标分配到二级机构部门,由二级机构部门按照统一要求组织申报遴选工作,按指标数量限额报送拟立项项目至科研管理部门,科研管理部门再按项目立项的要求进行立项复审。

(二)科研管理部门根据专家评审意见或立项复审意见,提出立项建议,报请学院校长或院长办公会议批准后下达立项通知。

(三)项目组按立项通知要求签订立项任务书(合同书)后,项目正式立项。

第十条 院级委托项目的申报立项。

(一)项目的设立。委托项目可由科研管理部门进行选题征集和遴选,提交院长办公会议审议通过后设立;也可由学院领导、职能部门或二级机构根据解决重大问题、推动重点工作的现实需要,经院长批准或提请院长办公会审议通过后设立。

(二)委托对象的确定。院级委托项目一般采用计划项目的申报评审程序确定委托对象;需由特定对象承担的,可经院长批准或院长办公会审议通过后进行定向委托。

(三)委托对象签订委托项目任务书(合同书)后,项目正式立项。

第十一条 横向项目的立项。

(一)项目洽谈。横向项目的洽谈工作由项目负责人开展,洽谈事项需包含横向项目合同的规范性要求。

(二)合同草拟。洽谈成功后,项目负责人代表学院与委托方拟定合同初稿。合同内容一般应包括项目名称、合同双方单位名称及联系方式、项目目标与主要内容、完成时限与进度计划、经费支付方式、项目验收标准与方法、违约责任追究与争议解决方法、知识产权归属、合同生效时间、双方签章及日期等。合同内容涉密的,项目负责人应按国家有关规定在合同中约定保密条款,提出保密要求(范围、期限、密级等)。

(三)合同审查。项目合同初稿先后提交项目负责人所在部门和科研管理部门审查,内容涉及相关部门职责范围的,还需提请相关部门审查,与学院关系重大的,还需提请学院领导审查。

(四)合同签订。审查通过后填写正式合同。正式合同书原则上使用学院的规范样式。委托方有专门的合同样式、且与科技部规范格式基本一致的,也可使用委托方的合同样式。正式合同一式四份,需经项目负责人、项目负责人所在部门、委托方、学院共同签章并各执一份。

(五)项目立项。合同签章完成应及时交科研管理部门备案,在第一批研究经费进入学院账户后,项目正式立项,纳入学院科研项目进行管理。

第十二条 项目分解。

我院承担的纵、横向项目,经下达方、委托方许可,可在项目任务书或合同书中载明项目分解事项。项目组根据任务书或合同书的分解事项,草拟子项目协议后报经科研管理部门审核,再与其他承担人签署子项目协议,设立子项目。财务管理部门根据子项目协议划转科研经费。子项目根据分解的研究任务与要求编制研究计划,同时根据原项目划转经费的预算目录编制子项目预算。院级项目不设子项目。

第五章 项目的过程管理

第十三条 项目立项后,项目负责人应严格按照项目任务书(合同书)的研究工作计划和年度实施计划组织力量开展工作,上交规定的过程材料。项目负责人所在二级机构要定期检查督促项目组按研究计划开展工作,并对实施研究计划所需的条件提供必要的帮助和支持。

第十四条 科研管理部门根据项目主管部门或委托方的要求,对科研项目的执行情况进行中期检查(研究时限一年以内的可不进行中期检查),项目负责人须按要求及时提供中期检查材料,由科研管理部门审核上报。中期检查的主要内容有:

(一)项目是否按照计划开展、研究进度是否符合要求,是否有阶段性研究成果;

(二)项目实施的科研条件是否符合要求;

(三)经费使用是否符合项目预算和财务规定,开支是否合理。

第十五条 科研管理部门会同项目负责人所在二级机构每年对在研科研项目的进展情况进行一次全面的年度检查,项目负责人应按要求上报科研项目年度进展报告。该年度有中期检查的项目,中期检查和年度检查可合并进行。

第十六条 科研项目实施过程中,研究目标、研究内容、研究周期及进度、主要研究人员、合作单位等重大事项原则上不予调整,确需调整并符合科研项目主管部门(或委托方)规定调整范围的,须由项目组负责人提出申请,详细说明理由,经所在二级机构审查并签署具体意见,再报送科研管理部门审核后报项目主管部门(或委托方)审批同意。获得批准的,方可进行变更。申请延长研究期限原则上不超过1次,延长的时间不超过1年。未经审批擅自变更的,视情况作出限期整改、撤项等处理,并追究项目负责人相关责任。

第十七条 项目负责人因调动、离职、病休等特殊原因离开学院,由项目负责人根据项目组集体意见提出项目承担单位变更、项目负责人变更或项目终止的申请,同时提交工作报告、财务决算等有关材料,经二级机构审查并签署具体意见后报科研管理部门、财务管理部门审核后报送项目主管部门(或委托方)审批。获得批准的,按规定办理相关手续。

第十八条 离开学院的项目负责人,如能按计划完成在研科研项目的,须向科研管理部门提交完成计划的承诺书,经科研管理部门审核后,继续主持开展项目研究。项目负责人的经费审批权由原所在二级机构负责人或科研管理部门负责人接管,保留项目负责人的经费审核权。

第十九条 科研项目因其他客观原因无法正常执行计划,由项目负责人或项目组其他成员以书面形式提交情况说明和处置意见,交由科研管理部门会同项目负责人所在二级机构,按科研项目主管部门(或委托方)的有关规定及时进行处理。

第二十条 具有下列情况的项目,可责令限期整改。

(一)无正当理由未按时接受项目检查的;

(二)中期检查时一直未开展研究工作的;

(三)未经批准,擅自进行变更的;

(四)无正当理由,项目逾期未结题时间超过6个月的。

第二十一条 具有下列情况的项目,由学院作出撤项决定。

(一)在限定时限内仍未完成整改的。

(二)因客观原因应当主动申请终止的项目,经书面催促未在限期内主动提出终止申请的。

(三)无正当理由,项目逾期未结题时间超过12个月的;

(四)因主观问题、违规失职等原因不能完成研究任务的;

(五)课题经费使用严重违规,造成不良影响的;

(六)项目申报、项目实施中有弄虚作假等违规行为的。

第六章 项目的结题管理

第二十二条 纵向项目和院级计划项目的结题验收。

(一)结题申请。项目按计划完成预定的研究任务并取得预期成果后,项目组按该类项目的结题要求及时提交结题申请、结题材料和经费决算材料。

(二)材料初审。纵向项目由科研管理部门进行初审,再报项目主管部门组织结题验收;院级计划项目和项目主管部门授权学院验收的项目,由科研管理部门初审并组织项目验收。

(三)项目验收的主要内容:

1.结题材料齐备,符合规定要求;

2.项目目标任务全面完成,达到任务书(合同书)规定的成果形式、数量、质量要求;

3.项目经费按规定通过决算审查,金额较大的通过审计,执行预算情况良好,使用合规合理,真实有据;

4.项目评审(鉴定)符合程序并获得通过。

(四)项目验收的实施。结题材料和项目目标任务完成基本情况的验收由科研管理部门实施;项目经费决算审查由财务管理部门实施,经费审计由审计部门实施;项目的评审(鉴定)由科研管理部门组织实施,院级计划项目一般采用专家会议的形式进行评审(鉴定),纵向项目的的评审(鉴定)按项目主管部门的要求进行。

(五)所有验收内容验收通过,上级主管部门或学院按程序作出结题批复或出具结题证明,项目正式结题。

第二十三条 横向项目和学院委托项目的结题验收。

(一)横向项目和学院委托项目按照合同约定由委托方进行验收。

(二)委托方验收通过后,项目组及时向科研管理部门提交委托方签章的项目结题验收证明或验收报告、鉴定报告等证明材料,报备项目的其他必备档案资料,按规定接受项目经费决算审查和审计。

(三)结题验收的证明材料、项目档案、经费决算审查审计材料通过科研管理部门的验收审核后,项目正式结题。

第七章 项目的成果管理

第二十四条 项目研究成果包括研究报告、公开发表的学术论文、公开出版的学术著作、专利、软件著作权等。学院教职工以学院名义承担的科研项目的研究成果,应署上承担单位名称“北海健康养生职业技术学院”,获得资助的,还需注明资助资金来源。

第二十五条 学院教职工以学院名义承担项目取得的成果,应按知识产权的管理规定与学院共同维护知识产权。项目取得的科研成果,由学院所有,项目承担人依法享有署名权、取得荣誉权和成果转化效益的分配权。委托研究项目的成果的产权归属按合同约定或国家有关法律法规执行。

第二十六条 学院支持优秀科研成果申报各级各类奖项或专利,对应用价值高的科技成果开展宣传推广,对转化价值高的科研成果进行成果转化。学院科研成果的推广、技术转让及知识产权转让按照学院科研成果转化的管理规定和国家有关法律法规执行。

第八章 项目的监管

第二十七条 学院建立科研项目基本信息、经费使用和绩效考核情况等公开、公示制度。通过公开项目立项、项目检查、经费决算、大型仪器设备购置以及项目研究成果等情况,接受监督。

第二十八条 学院建立项目管理重大事项报告制度。在项目实施期间出现项目名称与成果形式改变、项目研究内容重大调整、项目负责人变更、项目无法按期完成需延期或终止时,须由项目负责人提交书面申请,经所在二级机构审核,报科研管理部门和项目主管部门审批。

第二十九条 学院建立健全信用管理机制,对项目负责人在实施研究计划与管理使用经费、评审咨询专家在评审评估方面的信用进行评价和记录,建立科研信用档案,作为参加科研项目申报、参与评审评估等的重要依据。

第三十条 学院对违反科研规范和不按预算使用经费的,视情节轻重,给予约谈警示、通报批评、责令整改、撤销项目和取消项目申报资格等处理;对学术不端行为、违反财经纪律的,按有关纪律给予纪律处分。

第三十一条 学院将科研经费使用与管理作为内部审计的重点内容,对重大项目、大额资金项目开展审计。

第九章 附 则

第三十二条 本办法由科研管理部门负责解释。

第三十三条 本办法经学术委员会、院长办公会审议通过后执行。

 


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